ODI境外投資備案登記核準制度，作為境內資金出境 NOT1主要的通道之一，經過多年的政策完善，已經形成一套有效且全面的資金出境核查批準程序和管理架構。而想要辦理ODI登記核準工作，需要從3個方面入手：

1、商務部（國家及省級）

依照現有法例法規要求，商務部主要對境外投資項目的外部環境進行審核，如項目所處地區是否與我國有外交關系、是否受聯合國（或其他國際條約）制裁、是否是我國限制進出口的產品技術相關行業、是否影響一國以上的利益等。而要證明境外投資項目并未觸碰以上紅線，則需要提供《境外投資申請表》（說明投資路徑、 NOT1終目的境外企業信息、投資規模、資金結構、項目情況等）、境外投資目的公司章程、合同、協議、董事會決議書（或出資決議）、境內出資人的財務報表（經審計）、前期工作落實情況說明（包括第三方出具的盡職調查報告，可行性研究報告，資金來源情況說明，投資環境分析等）、境外投資真實性承諾書等文件。

2、發改委（國家或省級）

發改委對于境外投資行為的審批，與商務部形成互補，主要是對境外投資項目本身進行審核。如該項目的風險程度、項目規模、項目真實性等，對于境外投資標的為新聞傳媒、跨境水資源開發、武器裝備的研制生產維修等行業，以及根據中國加入的國際條約和協定，需要對該國家和地區投資進行限制的，則被視為限制投資（不等于禁止投資）。為詳細說明境外投資項目的情況，境內投資人需要提供投資主體的營業執照、投資主體 NOT1新的財務報表（經審計）、董事會決議或出資決議、項目盡職調查報告（需要有第三方咨詢機構出具）、自有資金證明、投資項目設計的意向書或框架協議等法律文書和境外投資真實性承諾書等相關文件。

需要注意的是，ODI登記核準工作（特別是境外投資項目的性質），除了需要遵循商務部和發改委的文件規定，還需要遵循國務院發布的相關指導意見（國務院對于境外房地產行業、酒店行業、影城及娛樂行業、體育俱樂部行業和無具體實業項目的股權投資基金及平臺），并將國務院給出的敏感行業納入其審核工作范疇。

3、銀行部門（外管局及銀行）

銀行作為ODI登記核準工作的 NOT1后一環，主要作用是把好資金出境通道的關，主要工作是對境外接收款項的商業實體進行登記和備案（是登記備案，而不是審核），但ODI登記核準工作要走到這一步，就必須獲得商務部和發改委的許可，銀行部門才會接受ODI登記申請。向銀行部門申請辦理ODI登記，需要提供《境外直接投資外匯登記業務申請表》、外匯資金來源情況說明、境內投資主體材料（營業執照及公司章程等）、商務部核發的《境外企業投資證書》等文件。在特殊情況下，外管局也可對境內投資人進行約談，確認投資資金來源及境外項目的真實性。

需要注意的是，ODI登記核準工作（特別是境外投資項目的性質），除了需要遵循商務部和發改委的文件規定，還需要遵循國務院發布的相關指導意見。

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