最近火熱的美國(guó)證監(jiān)會(huì)SEC RIA牌照如何辦理
最近火熱的美國(guó)證監(jiān)會(huì)SEC RIA牌照如何辦理，RIA牌照。RIA全稱(chēng)Registered Investment Advisor，即注冊(cè)投資顧問(wèn)。因?yàn)橹挥芯邆銻IA牌照的投資機(jī)構(gòu)，才能在國(guó)內(nèi)開(kāi)展美股銷(xiāo)售等業(yè)務(wù)，如果不能獲得相關(guān)資質(zhì)，就只能通過(guò)擁有牌照的中間平臺(tái)進(jìn)行交易。美國(guó)證券置業(yè)委員會(huì)，英文全稱(chēng)U.S. Securities and Exchange Commission，簡(jiǎn)稱(chēng)SEC。RIA牌照是受美國(guó)證券置業(yè)委員會(huì)（SEC）監(jiān)管的，專(zhuān)業(yè)從事投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的公司及個(gè)人需要申請(qǐng)的牌照。獲頒機(jī)構(gòu)和個(gè)人必須經(jīng)過(guò)監(jiān)管層嚴(yán)格資格審查方可獲得認(rèn)證，也只有獲得該資質(zhì)的機(jī)構(gòu)才可以收取相應(yīng)的客戶(hù)管理費(fèi)，并對(duì)客戶(hù)承擔(dān)委托責(zé)任。
RIA 牌照申請(qǐng)資料：1、一份牌照的辦理委托書(shū)：2、美國(guó)公司注冊(cè)文件： ?美國(guó)公司注冊(cè)證明文件； ?公司的章程（如有）； ?董事的護(hù)照； ?公司業(yè)務(wù)說(shuō)明報(bào)告；3、系統(tǒng)報(bào)備： ?注冊(cè)金融行業(yè)管理理委員會(huì)的 WebCRD/IARD 系統(tǒng)； ?填寫(xiě)牌照的申請(qǐng)報(bào)告 ?填寫(xiě) SEC 的問(wèn)卷調(diào)查報(bào)告 ?代理理申請(qǐng)?的聲明；4、合規(guī)報(bào)告等其他資料
RIA 牌照申請(qǐng)資料：1、一份牌照的辦理委托書(shū)：2、美國(guó)公司注冊(cè)文件： ?美國(guó)公司注冊(cè)證明文件； ?公司的章程（如有）； ?董事的護(hù)照； ?公司業(yè)務(wù)說(shuō)明報(bào)告；3、系統(tǒng)報(bào)備： ?注冊(cè)金融行業(yè)管理理委員會(huì)的 WebCRD/IARD 系統(tǒng)； ?填寫(xiě)牌照的申請(qǐng)報(bào)告 ?填寫(xiě) SEC 的問(wèn)卷調(diào)查報(bào)告 ?代理理申請(qǐng)?的聲明；4、合規(guī)報(bào)告等其他資料
