美國證劵交易委員會SEC監(jiān)管的RIA投資顧問牌照申請3-4周快速下牌！！！
Registered Investment Advisor(RIA)注冊投資顧問，是一個由美國聯(lián)邦證券交易委員會以及州證券交易委員會共同監(jiān)管的一個牌照。
大型跨國金融投資企業(yè)在美國運營都會申請SEC RIA(注冊投資顧問(Registered InvestmentAdviser,RIA))牌照，目前大多數(shù)獲得 RIA牌照的公司，都是大型跨國投行，以及跨國的證券、期貨、基金、外匯等大型的交易所或者交易機構。專業(yè)從事投資咨詢業(yè)務的公司及個人需要申請的牌照。在美國，只有成為注冊投資顧問(RIA)才有資格向投資人提供證券類產品的投資分析建議，并定期提供投資報告。也只有獲得該資質的機構才可以收取相應的管理費，并對客戶承擔委托責任。
不是只有美國的機構才有資格申請RIA牌照。根據SEC的規(guī)定，企業(yè)主營業(yè)務地址在國外的機構也可以在SEC注冊申請，但境外投資顧問如果要向美國客戶提供投資建議，就“必須”向SEC申請注冊RIA牌照。

成為 RIA 的優(yōu)勢
作為 RIA 需要承擔重大的合規(guī)義務，這些義務既昂貴又耗時。但成為 RIA 也具有一定的優(yōu)勢：
更大的靈活性：依賴風險投資基金豁免的電子逆向拍賣在其可以進行的投資類型和可以開展的活動方面受到限制——它們必須保持在風險投資基金的法定定義范圍內。使用私募基金注冊豁免的 ERA 的資產管理規(guī)模不得超過 1.5 億美元。這些限制均不適用于 RIA。因此，對于試圖探索新資產類別、更平衡的投資組合結構或昂貴的后期投資的投資公司來說，美國證券交易委員會注冊是有意義的。
吸引投資者：一些投資者，例如大型機構投資者，可能更愿意投資由RIA建議的基金。如果您是 RIA，您可以在針對潛在客戶的營銷和外展材料中使用該稱號。成為 RIA 可以告訴投資者，您擁有注冊所需的行業(yè)資格，并且您的辦公室具有遵守監(jiān)管要求和行業(yè)最佳實踐的專業(yè)能力。

一線平臺均有申請SEC RIA牌照:老虎，盈透，嘉盛，coinbase，Token Club同款
申請時間是3-4個周左右