澳大利亞證券和投資委員會，英文全稱 Australian Securities & Investments Commission 簡稱 ASIC，于 1998 年 7 月 1 日成立，其監管職責和監管范疇由 2001 年澳大利亞《證券投資委員會法案》(ASIC 法案) 立法規定。該機構是一-個獨立政府部門，并依法獨立對公司、投資行為、金融產品和服務行使監管職能。澳大利亞證券和投資委員會是澳大利亞銀行、證券、外匯零售行業的監管者。隨著 2001 年澳大利亞《證券投資委員會法案》的出臺，ASIC 從此把零售外匯交易市場納入日常監管范圍，與銀行、證券、保險等金融行業一-同監管，成為了澳大利亞國家金融體系的重要組成部分。

澳洲ASIC牌照是頂級的外匯牌照，想要申請對平臺的實力有很大要求，可以退而求其次選擇ASIC的AR牌照。AR，即Appointed Representative，一般可以翻譯成委任代表或授權代表（一下全文將簡稱AR）。

ASIC的AR指的是那些由受ASIC監管公司（這里我們稱之為委托主體）授權行事的公司或個人，該公司或個人并不直接受ASIC監管。對于想要進行規范活動的個人或公司來說，成為ASIC的AR是非常便捷以及高效益的途徑。

監管對象
廣泛的養老金、保險、存款和貸款行業從業機構
本土各銀行金融機構和在澳洲開展業務的國際銀行分支機構
證券、期貨、外匯、金融衍生品等金融交易機構
所有涉及金融產品信息咨詢和服務的從業機構
所有金融行業從業者需持證上崗，并按規定從事金融業務

監管要求
須申請獲得 AFS Licence，并獲準許可指定的經營權限
須為客戶辦理專業責任強制保險（PI Insurance）
公司股東和管理層以及規定的持證代表均需按 ASIC 規定進行備案
須建立整套客戶投訴解決方案，加入 FOS 糾紛解決機構
須按監管要求在指定銀行開立客戶資金專屬賬戶，與公司自有資金分離管理
定期提交公司經營財務報告，定期進行會計審計，提交 ASIC 備案
定期提交客戶交易報告，提交 ASIC 備案

ASIC牌照的優勢
1、完善的政府職能，獨立管理金融市場
2、的監管體系，監督與管理兩手并重
3、在金融運作中，協助和保護零售商和客戶
4、注重對投資者的權益保護，設立了FOS糾紛解決機構
5、對任何違反法律的行為有著嚴格的處罰措施
6、更加公開公正的信息發布，確保公眾利益
7、通過新技術和流程提高服務水平

根據規定，凡是涉及以下幾種業務的公司必須擁有AFSL資質：
1．為客戶提供金融產品方面的建議。
2．交易金融產品。
3．為金融產品提供市場。
4．經營一個注冊過的金融業務。
5．提供托管或者存款服務。
6．提供傳統的信托公司服務。

注冊申請ASIC澳大利亞監管的要求：
1. 股本要求，1,000,000澳元?；蚱骄杖氲?0％（以較高者為準）
2.流動資金需求（包括股本）
3.有形資產的流動性要求，提供的發行人必須持有現金或現金等價物和流動資產的50％所需的有形資產凈值的50％。
4.每季度必須準備更新年度預測。
5.實際辦公地址。
6.人手要求 2-3人，包括負責管理。
預計完成時間 3 -5個月。

申請澳洲ASIC牌照的平臺：
KVB、GKFX、AETOS艾拓思、BMFN、福匯、IC Markets等平臺都是在澳洲ASIC監管只下。在國內主流平臺只有AETOS艾拓思、福匯、KVB等平臺。