ODI（境外投資備案）流程及所需資料
一、背景
ODI備案，隨著中資企業(yè)不斷發(fā)展壯大，無論是央企還是民企，對外投資都呈加速態(tài)勢，多行業(yè)的海外并購頻頻刷新行業(yè)紀錄。說到海外并購和對外投資，就會聯(lián)系到境外投資備案、境外投資備案證書。
境外投資是指在中國境內(nèi)設立的企業(yè)(包含有限責任公司、合伙企業(yè))等投資主體，以投入貨幣或有價證券、實物、知識產(chǎn)權或技術、股權、債權等資產(chǎn)獲得境外企業(yè)的股權進而獲得境外企業(yè)的經(jīng)營管理權及其他相關權益的活動。

境外投資備案是指依據(jù)《境外投資管理辦法》中國企業(yè)在當?shù)厣虅罩鞴懿块T對境外投資事項進行申請，進而獲得境外投資備案證書。一般有兩種情況：
1、境外新設公司(新設就是要在香港或者海外的其他國家新成立一家公司，大陸境內(nèi)的這家公司必須作為股東，占股多少沒有要求)
2、境外并購公司 (并購就是在國外控股一家公司，作為并購方的股東，但是需要出具盡職調(diào)查。)
二、辦理境外投資備案需要注意以下幾點:
1.成立時間比較短，不符合要求的
2.境外投資規(guī)模是母小子大的
3.境外投資行業(yè)與母公司主營沒有任何相關性的
如果企業(yè)想要辦理境外投資的話需要您特別注意以上幾點，盡量避免上述的問題。如果您存在以上問題，那么您也不用擔心，跨境合規(guī)圈會給你合理的方案。
三、境外投資備案限制
(1)危害中華人民共和國國家主權、安全和社會公共利益，或違反中華人民共和國法律法規(guī);
(2)損害中華人民共和國與有關國家(地區(qū))關系;
(3)違反中華人民共和國締結或者參加的國際條約、協(xié)定;
(4)出口中華人民共和國禁止出口的產(chǎn)品和技術。
中國企業(yè)進行境外投資，主要需要取得三個主管部門的核準、備案或登記，包括國家發(fā)展和改革委員會或地方發(fā)展和改革委員會的核準或備案、商務部或地方商務部門的核準或備案、以及國家外匯管理局地方分局(所在地銀行直接辦理，地方外管局通過銀行實施間接監(jiān)管)的外匯登記程序。
四、境外投資備案流程
1、受理：委辦收文窗口接收項目備案申請后，當日通知外資處經(jīng)辦人員收文并簽收。經(jīng)辦人員根據(jù)相關規(guī)定
2、審查和決定：經(jīng)辦人員及分管負責人按崗位職責對項目備案申請進行初審，處室主要負責人進行審定。處室負責人對申請材料和初審意見進行審核，做出是否同意備案的決定。不同意備案的，應寫明不同意備案的理由。對不同意初審意見的，提出其意見及理由后，將申報材料退回受理窗口。處室負責人作出同意備案的決定后，報分管委領導終審。
等到企業(yè)獲得了境外投資備案，就可以投資境外的企業(yè)，擴大企業(yè)的業(yè)務范圍，提升企業(yè)的形象了。
不過值得注意的是：辦理完ODI備案，不要以為就大功告成了;企業(yè)境外投資證書的有效期是兩年，如果您在兩年之內(nèi)沒有相適應的項目了，該證書也就作廢了;屆時如果有新的項目您需要重新辦理ODI投資備案。
另外，企業(yè)需要在自己的運營地申請境外投資備案，比如企業(yè)在深圳，就要申請深圳境外投資備案，這一點企業(yè)也要牢記，而且要多關注申請時間，別資質已經(jīng)過期了，自己卻還不知道呢!
境外投資有助于企業(yè)成長為跨國企業(yè)，有助于擴大企業(yè)的業(yè)務范圍，就算是企業(yè)先要投資自己在海外的公司，也是需要申請一個境外投資備案的，資質才是企業(yè)運營相應業(yè)務的前提條件。