香港金融牌照的介紹
香港是重要的國際金融中心，也是很多內地金融機構走出國門的橋頭堡。在香港開支不同的金融業務，需要向證監會申請不同種類的牌照。下面對香港的9大牌照進行總結：
1號牌：證券交易
2號牌：期貨合約交易
3號牌：杠桿式外匯交易
4號牌：就證券提供意見
5號牌：就期貨合約提供意見
6號牌：就機構融資提供意見
7號牌：提供自動化交易服務
8號牌：提供證券保證金融資
9號牌：提供資產管理
以全權委托形式為客戶管理證券或期貨合約投資組合
以全權委托形式管理基金
若機構要申請成為持牌法團，需要符合一系列要求：
上述規定中的法團機構的負責人員，其勝任能力也要通過證監會規定的測試。
如果這些條件都符合了，機構就可以把相關資料呈上，等待證監會審核，而證監會的審核主要看以下幾方面：
1號牌：證券交易
- 為客戶提供股票及股票期權的買賣/經紀服務
- 為客戶買賣債券
- 為客戶買入/沽出互惠基金及單位信托基金配售及包銷證券
2號牌：期貨合約交易
- 為客戶提供指數或商品期貨的買賣
- 為客戶提供指數或商品期貨的經紀服務
- 為客戶買入或沽出期貨合約
3號牌：杠桿式外匯交易
- 以孖展形式為客戶進行外匯交易買賣
4號牌：就證券提供意見
- 向客戶提供有關沽出或買入證券的投資意見
- 發出有關證券的研究報告或分析
5號牌：就期貨合約提供意見
- 向客戶提供有關沽出或買入期貨合約的投資意見
- 發出有關期貨合約的研究報告或分析
6號牌：就機構融資提供意見
- 為上市申請人擔任首次公開招股的保薦人
- 就《公司收購、合并及股份購回守則》提供意見
- 就《上市規則》的合規事宜為上市公司提供意見
7號牌：提供自動化交易服務
- 操作配對客戶買賣盤的電子交易平臺
8號牌：提供證券保證金融資
- 為買入股票的客戶提供融資并以客戶的股票作為抵押品
9號牌：提供資產管理
以全權委托形式為客戶管理證券或期貨合約投資組合
以全權委托形式管理基金
若機構要申請成為持牌法團，需要符合一系列要求：
- 在香港注冊成立公司或在香港公司注冊處注冊的非香港公司
- 公司擁有合適的業務架構、良好的內部監控系統及合格的人員，能夠管理業務中可能面對的風險
- 就每類所申請的受規管活動而言，必須委任最少兩名負責人員直接監督進行的有關活動。
- 就每類所申請的受規管活動，最少有一名負責人員可以時刻監督有關業務
- 機構擬定委任的負責人員當中，最少要有一名是證監會要求下的執行董事
- 機構所有的執行董事必須向證監會尋求核準，以成為負責人員
上述規定中的法團機構的負責人員，其勝任能力也要通過證監會規定的測試。
如果這些條件都符合了，機構就可以把相關資料呈上，等待證監會審核，而證監會的審核主要看以下幾方面：
- 財政狀況及償付能力
- 學歷或其他資歷或經驗
- 是否有能力稱職地、誠實地而公正地進行有關的受規管活動
- 信譽、品格、可靠程度及財政方面的穩健性。
