香港作為重要的國際金融中心，經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展，很多國內(nèi)的朋友都在香港開展業(yè)務(wù)，以香港作為海外市場的跳板。金融交易牌照在國內(nèi)還是不被許可的，在香港是有金融牌照管理制度的，開展不同的金融業(yè)務(wù)，需要向證監(jiān)會申請不同種類的牌照。投資者在選擇投資平臺時切記一定要看該公司具不具備相應(yīng)資質(zhì)，若該公司沒有相關(guān)牌照，則安全性沒法保證，不可投資。目前香港證監(jiān)會頒發(fā)10種牌照。
為了能更清晰的了解在申請現(xiàn)有的10種金融牌照中有哪些不同要求，我們將需要特別關(guān)注的不同之處進(jìn)行了梳理。
1號牌：證券交易
1、為客戶提供股票及股票期權(quán)的買賣/經(jīng)紀(jì)服務(wù)。2、為客戶買賣債券。3、為客戶買入/賣出互惠基金及單位信托基金配售及包銷證券。
相當(dāng)于內(nèi)地證券公司，為客戶提供股票買賣類的業(yè)務(wù)。只有獲得了1號牌照，才能在香港從事為客戶提供證券交易、經(jīng)紀(jì)等相應(yīng)的服務(wù)。
2號牌：期貨合約交易
1、為客戶提供指數(shù)或商品期貨的買賣服務(wù)。2、為客戶提供指數(shù)或商品期貨的經(jīng)紀(jì)服務(wù)。3、為客戶買入或沽出期貨合約。
相當(dāng)于內(nèi)地期貨公司，為客戶提供期貨合約買賣類的業(yè)務(wù)。只有獲得了2號牌照，才能在香港從事為客戶提供期貨合約交易、經(jīng)紀(jì)等相應(yīng)的服務(wù)。
3號牌：杠桿式外匯交易
以保證金形式為客戶提供外匯交易，只有獲得3號牌照，機(jī)構(gòu)才可從事外匯杠桿交易等相應(yīng)的業(yè)務(wù)。
4號牌：針對證券交易提供操作意見
1、向客戶提供有關(guān)沽出或買入證券的投資意見。2、發(fā)出有關(guān)證券的研究報告或分析。
只有獲得了4號牌照的機(jī)構(gòu)才能在香港為客戶提供證券投資建議，發(fā)布相關(guān)的研究報告等相應(yīng)的服務(wù)。
5號牌：針對期貨合約交易提供操作意見
1、向客戶提供有關(guān)沽出或買入期貨合約的投資意見。2、發(fā)出有關(guān)期貨合約的研究報告或分析。
只有獲得了5號牌照的機(jī)構(gòu)才能在香港為客戶提供期貨投資建議，發(fā)布相關(guān)的研究報告等相應(yīng)的服務(wù)。
6號牌：針對機(jī)構(gòu)融資提供意見
1、為上市申請人擔(dān)任首次公開招股的保薦人。2、針對《公司收購、合并及股份購回守則》提供意見。3、針對《上市規(guī)則》的合規(guī)事宜為上市公司提供意見。
只有獲得6號牌照才可以從事機(jī)構(gòu)融資提供相應(yīng)意見服務(wù)的業(yè)務(wù)。
7號牌：提供自動化交易服務(wù)
通俗來講就是開設(shè)線上交易服務(wù)，目前證券、期貨、外匯、債券等交易均可通過線上交易平臺來交易。只有獲得7號牌照交易商才可提供線上交易服務(wù)。
8號牌：提供證券保證金融資
為買入股票的客戶提供融資并以客戶的股票作為抵押品。只有獲得8號牌才可為客戶提供券抵押融資業(yè)務(wù)，類似于國內(nèi)的證券融資，通常擁有1號牌也提供這種融資服務(wù)。
9號牌：提供資產(chǎn)管理
以全權(quán)委托形式為客戶管理證券或期貨合約投資組合。只有獲得了9號牌照才能在香港發(fā)行基金，管理客戶資金等。相當(dāng)于內(nèi)地的私募基金牌照。
10號牌：提供信貸評級服務(wù)
針對公司、債券及主權(quán)國的信用可靠性進(jìn)行等級評定。國際著名的評級機(jī)構(gòu)有標(biāo)準(zhǔn)普爾、穆迪、惠譽(yù)，在香港只有獲得10號牌照才可成為評級機(jī)構(gòu)。