澳大利亞AFSL牌照

澳大利亞證券投資委員會(huì)（ASIC）宣布，它正準(zhǔn)備在短期內(nèi)部署其產(chǎn)品干預(yù)權(quán)。澳大利亞金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的目標(biāo)是過(guò)濾掉對(duì)客戶(hù)又潛在損害的產(chǎn)品。ASIC對(duì)CFD等高倍數(shù)杠桿產(chǎn)品，很可能會(huì)禁止或嚴(yán)格監(jiān)管。

鑒于市場(chǎng)的最新情況，UCG將協(xié)助我們的客戶(hù)以完全合規(guī)的方式開(kāi)展業(yè)務(wù)，從而避免看到ASIC。此外，UCG還可以通過(guò)收集所有必需的文檔來(lái)幫助您進(jìn)行離岸金融許可證的申請(qǐng)和維護(hù)。

澳大利亞金融服務(wù)牌照（AFSL）您或您的代表開(kāi)展金融服務(wù)業(yè)務(wù)。

如果您業(yè)務(wù)為客戶(hù)提供以下服務(wù)，必須擁有金融服務(wù)牌照(AFSL)
提供金融產(chǎn)品建議（通常稱(chēng)為“建議”）；
為金融產(chǎn)品市場(chǎng)；
經(jīng)營(yíng)注冊(cè)計(jì)劃；
提供保管或存款服務(wù)；
提供傳統(tǒng)的信托公司服務(wù)

金融產(chǎn)品包括:
存款和支付產(chǎn)品-包括基本存款，非基本存款和非現(xiàn)金支付產(chǎn)品；
衍生品
一般保險(xiǎn)；
政府債券，股票或抵押債券；
人壽產(chǎn)品-包括由注冊(cè)的人壽保險(xiǎn)公司發(fā)行并由其一個(gè)或多個(gè)法定資金支持的任何產(chǎn)品；
托管投資計(jì)劃（包括第1.0.02條中定義的簡(jiǎn)單托管投資計(jì)劃）-包括已注冊(cè)和未注冊(cè)計(jì)劃的權(quán)益；
退休儲(chǔ)蓄賬戶(hù)；
證券
養(yǎng)老金-包括自我管理的養(yǎng)老金和客戶(hù)現(xiàn)有的養(yǎng)老金持有；
保證金貸款工具-這包括標(biāo)準(zhǔn)保證金貸款工具和非標(biāo)準(zhǔn)保證金貸款工具；和
各項(xiàng)其他種類(lèi)金融設(shè)施。

法律要求
最少一名本地董事
一名股東（允許非自然人）
最少一名相關(guān)資歷責(zé)任經(jīng)理
專(zhuān)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)
根據(jù)牌照要求不同的最低銀行存款要求
年度核數(shù)
業(yè)務(wù)計(jì)劃書(shū)

所需文件
每一位最終受益人，董事，股東:

護(hù)照公證本原件
三個(gè)月內(nèi)賬單/地址證明公證本原件
無(wú)犯罪記錄
破產(chǎn)調(diào)查
持股公司證書(shū)，商業(yè)登記和章程
持股公司最終受益人和董事護(hù)照，三個(gè)月內(nèi)水電費(fèi)單/地址證明公證本原件

董事還需要：
簽名并注明日期的簡(jiǎn)歷
認(rèn)證學(xué)歷和專(zhuān)業(yè)證書(shū)

UCG的服務(wù)內(nèi)容
澳洲公司架構(gòu)組建
代辦澳洲本地銀行賬戶(hù)
委派專(zhuān)業(yè)的金融持牌人，澳籍董事，公司責(zé)任經(jīng)理和公司法務(wù)總監(jiān)等
澳洲辦公室及設(shè)備租賃
AML流程建立，反洗錢(qián)反恐合規(guī)
網(wǎng)站合規(guī)性審核
申請(qǐng)成功后每月協(xié)助管理

申請(qǐng)流程:8-12個(gè)月

我們UCG提供海外監(jiān)管牌照專(zhuān)業(yè)申請(qǐng)方案，我們與地方當(dāng)局、律師事務(wù)所和其他法律實(shí)體密切合作，以確保您的公司符合要求、能夠獲得官方許可。

業(yè)務(wù)范圍：美國(guó)MSB牌照、加拿大MSB牌照、美國(guó)NFA牌照、愛(ài)沙尼亞MTR牌照、澳洲AUSTRAC牌照、澳大利亞ASIC牌照，英國(guó)FCA牌照、塞舌爾FSA牌照,、新加坡MAS金融監(jiān)管、外匯牌照，開(kāi)曼牌照，圣文森特牌照、瓦努阿圖牌照、金融牌照，塞浦路斯CySec牌照、伯利茲IFSC牌照、新西蘭FSP及FMA牌照、塞舌爾FSA牌照的申請(qǐng)