ODI備案是針對公司做的，而37號文是針對個人做的。

一、ODI備案

ODI英文全稱為Overseas Direct Investment，即境外直接投資，指國內(nèi)企業(yè)、團體在經(jīng)過相關(guān)部門的核準后，通過設立、并購、參股等方式在境外直接投資，以控制境外企業(yè)的經(jīng)營管理權(quán)為核心目的投資行為。一般為兩種情況：

1. 境外新設公司（新設就是要在香港或者海外的其他國家新成立一家公司，大陸境內(nèi)的這家公司必須作為股東，占股多少沒有要求）
2. 境外并購公司（并購就是在國外控股一家公司，作為并購方的股東，需要出具盡職調(diào)查。）

ODI備案申請條件

1. 境內(nèi)公司最好成立滿1年以上(成立時間不滿一年的企業(yè)，無法提供完整的經(jīng)審計的財務報表的，一般無法通過審批部門的核準或備案)；
2. 最近一年獨立第三方會計事務所出具的審計報告不能出現(xiàn)虧損；
3. 凈資產(chǎn)回報（收益）率=凈利潤/所有者權(quán)益，最好高于5%，越高越好；
4. 資產(chǎn)負債率=負債總額/資產(chǎn)總額，最好低于70%，越低越好；

ODI備案申請流程：發(fā)改委核準或備案→商務部核準或備案→外匯管理局備案(銀行放外匯，外管局監(jiān)管)→實施ODI。

提示：企業(yè)境外投資證書的有效期是兩年，如果兩年之內(nèi)沒有相適應的項目了，該證書就作廢，屆時如果有新的項目，企業(yè)需要重新辦理ODI投資備案。

辦理ODI所需材料

1. 境內(nèi)公司執(zhí)照副本原件
2. 公章
3. 最新的財務審計報告
4. 境內(nèi)公司法人、股東、董事、經(jīng)理、監(jiān)事身份證復印件（股東為公司的提供公司營業(yè)執(zhí)照復印件）
5. 境外公司章程以及翻譯件（如果境外公司已存在）
6. 出資商業(yè)計劃書或者市場調(diào)查等等、投資資金來源情況的說明梗概、投資環(huán)境分析評價梗概（請?zhí)峁┕８牛唧w由我司操作）
7. 境內(nèi)、外產(chǎn)品簡述，獲獎榮譽或資質(zhì)證書等，并附圖片
8. 提供銀行出具的自有資金證明原件（抬頭：致北京市商務局/致北京市發(fā)展和改革委員會）
9. 若為并購需要出具并購相關(guān)合同、協(xié)議；銀行出具的存款證明（自有資金證明）、或?qū)~單；出具第三方機構(gòu)出具的盡職調(diào)查

二、37號文登記備案

37號文的全稱是《國度外匯管理局關(guān)于境內(nèi)居民通過特別目標公司境外投融資及返程投資外匯管理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[2014]37號），其重要規(guī)定的是境內(nèi)居民（境內(nèi)自然人），以投融資為目標，以其合法持有的境內(nèi)企業(yè)權(quán)益出資，設立境外特別目標公司，并通過特別目標公司對境內(nèi)開展返程投資，應向商業(yè)銀行申請外匯登記的相干問題。

37 號文登記是目前我國境內(nèi)自然人唯一合法合規(guī)地持有境外公司股份的方法，并且登記后的37號文也是境外資金調(diào)回境內(nèi)的合規(guī)資金通道。

按照37號文法規(guī)規(guī)定，在境外融資上市架構(gòu)中，所有在境外架構(gòu)中持有股份的中國籍自然人都需要辦理37號文登記保證外匯合規(guī)，主要包括以下三類人:

1. 中國企業(yè)創(chuàng)始人；
2. 中國企業(yè)的其他中國籍自然人股東；
3. 中國企業(yè)上市前的ESOP(公司職工持股計劃) 激勵已行權(quán)員工。

辦理37號文所需資料：

1. 境內(nèi)居民個人身份證明文件；
2. 特殊目的公司登記注冊文件及股東或?qū)嶋H控制人證明文件 (如股東名冊、認繳人名冊等)；
3. 境內(nèi)公司內(nèi)資公司證明文件(執(zhí)照)；
4. 境內(nèi)外企業(yè)權(quán)力機構(gòu)同意境外投融資的決議書 (企業(yè)尚未設立的，提供權(quán)益所有人同意境外投融資的書面說明)；
5. 銀行辦理要求不一樣，以實際為準。

文件提交后，大概1個月左右能夠完成。

ODI備案登記是針對中國境內(nèi)企業(yè)，對海外項目或子公司進行投資打投資款所需要申請的備案，一般企業(yè)需經(jīng)過商委和發(fā)改委的審批，有些涉及金融的還需要金融局審批，如果是國企還需要通過國資委，主要的文件是要拿到商委的企業(yè)投資證書。
37號文是針對中國境內(nèi)居民（境內(nèi)自然人）以投融資為目的，以其合法持有的境內(nèi)企業(yè)權(quán)益出資，設立境外特殊目的公司，并通過特殊目的公司對境內(nèi)開展返程投資，應向商業(yè)銀行申請外匯登記的相關(guān)問題。