一.自2018年澳大利亞頒布了最新的數(shù)字貨幣監(jiān)管法案后聯(lián)邦議會(huì)通過了《2018年反洗錢和反恐融資修訂法案》(AML/CTF修正案)，對澳大利亞反洗錢和反恐融資法進(jìn)行了修改。AML / CTF修正案:
? 增加澳大利亞交易報(bào)告和分析中心(AUSTRAC)首席執(zhí)行官的權(quán)力和職能。
? 將數(shù)字貨幣交易商納入澳大利亞反洗錢和反恐法規(guī)，及AUSTRAC的監(jiān)管范疇。
? 為行業(yè)提供一些從當(dāng)前制度中獲得的監(jiān)管救濟(jì)。
AML/CTF修正案預(yù)計(jì)于2018年4月1日生效。
AUSTRAC是澳大利亞的金融管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)預(yù)防和檢測洗錢和恐怖主義融資。聯(lián)邦政府通過擴(kuò)大澳大集團(tuán)首席執(zhí)行官的權(quán)力和職能來提高報(bào)告實(shí)體與AML/CTF法案和規(guī)則的合規(guī)性。
在AML/CTF修正案生效后，AUSTRAC有以下的權(quán)力：
1、澳大公司的首席執(zhí)行官可以就更大范圍的違法行為發(fā)出通知，包括不遵守了解你的客戶(KYC)報(bào)告和記錄保存程序。
2、AUSTRAC首席執(zhí)行官能夠向牌照持有公司發(fā)布最新的政策方向，以追溯其違反義務(wù)的情況。?
3、賦予警方和海關(guān)人員將在澳大利亞邊境對違反義務(wù)的牌照持有公司的負(fù)責(zé)人進(jìn)行搜查和扣押權(quán)。
在澳洲的數(shù)字貨幣交易商必須辦理AUSTRAC，并提供所以的業(yè)務(wù)詳情。如提供數(shù)字貨幣交易的公司沒有辦理AUSTRAC的牌照，可能會(huì)導(dǎo)致監(jiān)禁兩年或AUD105,000罰款，或兩者兼而有之。

2、建立和維護(hù)AML/CTF計(jì)劃，以確定、減輕和管理他們可能遇到的洗錢和恐怖主義融資風(fēng)險(xiǎn)。

3、識別并驗(yàn)證客戶身份。

4、報(bào)告可疑的活動(dòng)和涉及法幣交易，超過AUD10,000或更多(或等值)到AUSTRAC。

5、對交易、客戶識別和AML/CTF項(xiàng)目保持7年的特殊記錄。
二.ASIC是澳大利亞金融服務(wù)和市場的法定監(jiān)管機(jī)構(gòu)，簡單的說就是監(jiān)管機(jī)構(gòu)和叫監(jiān)管局.
ASIC一直在強(qiáng)化對零售外匯和差價(jià)合約市場審查與約束力度。自2009年起，為降低交易風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資人利益，ASIC已就CFD經(jīng)紀(jì)商設(shè)定最低資本要求，防止資金不足或管理不善的經(jīng)紀(jì)商進(jìn)入市場。
ASIC監(jiān)管范圍包含：
1、廣泛的養(yǎng)老金、保險(xiǎn)、存款和貸款行業(yè)從業(yè)機(jī)構(gòu)
2、本土各銀行金融機(jī)構(gòu)和在澳洲開展業(yè)務(wù)的國際銀行分支機(jī)構(gòu)
3、證券、期貨、外匯、金融衍生品等金融交易機(jī)構(gòu)
4、所有涉及金融產(chǎn)品信息咨詢和服務(wù)的從業(yè)機(jī)構(gòu)
5、所有金融行業(yè)從業(yè)者需持證上崗，并按規(guī)定從事金融業(yè)務(wù)
ASIC對外匯市場的監(jiān)管
外匯市場是澳大利亞最重要的金融交易市場之一，與澳大利亞證券交易所（Australian Stock Exchange, 簡稱:ASX）、各銀行體系、外匯和其他金融衍生品交易商均是ASIC最重要的監(jiān)管范圍。
根據(jù)ASIC法案的規(guī)定，任何在澳洲從事金融交易的金融機(jī)構(gòu)均需接受ASIC的認(rèn)證，并申請獲得金融服務(wù)牌照（AFS Licence），外匯市場也不例外。
在澳洲從事外匯市場的金融機(jī)構(gòu)有：銀行、外匯交易商、經(jīng)紀(jì)商、外匯信息提供商等。