37號文登記代辦
請教，37號文登記辦理是直接去銀行就行了，還是需要找機構代辦？
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您好！在辦理37號文登記之前，需要先通過發改委與商務部的備案管理流程，具體步驟如下：
辦理境外投資備案審批存在諸多不確定性和風險，所以建議委托專業代辦機構辦理，以確保備案事項順利，減少項目失敗風險。
辦理37號文需要提交的文件包括：
注：未依規定辦理37號文登記的后果
從法規層面而言，如境內個人未按規定辦理相關外匯登記、存在虛假承諾等行為，除可能影響未來境外資金匯回境內外，外匯管理機關亦有權責令要求改正，給予警告，并可對個人處5萬元以下的罰款；如果還涉及資金流出、流入結匯等問題，處罰金額將進一步提升，相關外匯還需限期調回。此外，境內個人未能合規辦理登記，還可能牽涉關聯外商投資企業的外匯合規或受限問題，該等外商投資企業有可能因此面臨罰金處罰，并可能進一步受到向境外匯出利潤或辦理其他外匯業務的限制。
- 發改委立頂：境外投資企業需要向發改委部門及委會部門申請項目，報送項目相關信息。境內投資人需簽署各項所需法律文件，待發改部門核準或備案通過后，獲得核準文件或備案通知書。
- 商務部審批發證：境外投資企業需通過商務部門的核準或備案，獲得《企業境外投資證書》，注意企業應在收到證書2年在境外開展投資。
- 依據37號文登記，進行外匯管理局備案：由銀行放外匯，由外管局監管。對于投資金額500萬美金以上的，需向外管部門匯報，由外管部門審核后，獲得《境外直接投資外匯登記證》。
辦理境外投資備案審批存在諸多不確定性和風險，所以建議委托專業代辦機構辦理，以確保備案事項順利，減少項目失敗風險。
辦理37號文需要提交的文件包括：
- 書面申請與《境內居民個人境外投資外匯登記表》
- 個人身份證明文件
- 特殊目的公司登記注冊文件及股東或實際控制人證明文件（如股東名冊、認繳人名冊等）
- 境內外企業權力機構同意境外投融資的決議書（企業尚未成立的，提供股權所有人同意境外投融資的書面說明）
- 境內居民個人直接或間接持有的擬境外投融資境內企業資產，或者合法持有境外資產的證明文件
- 真實性或一致性的補充材料
- 投資意向書（一般是銀行要求，以判斷項目的真實性）
- 在前述材料不能充分說明交易的真實性或申請材料之間的一致性時，要求提供的補充材料。
注：未依規定辦理37號文登記的后果
從法規層面而言，如境內個人未按規定辦理相關外匯登記、存在虛假承諾等行為，除可能影響未來境外資金匯回境內外，外匯管理機關亦有權責令要求改正，給予警告，并可對個人處5萬元以下的罰款；如果還涉及資金流出、流入結匯等問題，處罰金額將進一步提升，相關外匯還需限期調回。此外，境內個人未能合規辦理登記，還可能牽涉關聯外商投資企業的外匯合規或受限問題，該等外商投資企業有可能因此面臨罰金處罰，并可能進一步受到向境外匯出利潤或辦理其他外匯業務的限制。
