開曼群島金融監(jiān)管局(Cayman Islands Monetary Authority ，CIMA)，成立于1999年，是開曼群島的主要金融服務(wù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)管的范疇包括：銀行、保險(xiǎn)、信托、投資基金、證券、公司服務(wù)等，外匯業(yè)務(wù)也在CIMA監(jiān)管范疇之內(nèi)。
開曼CIMA監(jiān)管下的證券投資業(yè)務(wù)牌照(外匯經(jīng)紀(jì)商所對應(yīng)的牌照)，根據(jù)不同的業(yè)務(wù)類型，牌照分為：Broker/Dealer(經(jīng)紀(jì)商/交易商);Securities Manager(證券管理);Securities Advisor(證券咨詢);Securities Arranger(證券安排);Market Maker(做市商)五個(gè)類型。
CIMA監(jiān)管牌照
從牌照方面看，CIMA（開曼群島金融管理局）的監(jiān)管服務(wù)最為接近英國金融監(jiān)管局FCA的執(zhí)行準(zhǔn)則，在資金安全和監(jiān)管保障上較好。CIMA在某些制度和措施上，幾乎與英國金融市場行為監(jiān)管局（FCA）一樣。例如：
1.從監(jiān)管環(huán)境上看，CIMA有著反洗錢制度、嚴(yán)格的客戶資金保護(hù)條例、嚴(yán)格的凈資產(chǎn)規(guī)定、嚴(yán)格的企業(yè)管理要求、嚴(yán)格的監(jiān)控和可疑報(bào)告要求等多種較為完善的條例及規(guī)定；外匯經(jīng)紀(jì)商或被提出更高的監(jiān)管要求，處于明確透明的監(jiān)管環(huán)境中。
2.CIMA同F(xiàn)CA在部分規(guī)定上非常類似，而這些類似的規(guī)定例如客戶資產(chǎn)賬戶實(shí)行嚴(yán)格的法定抬頭要求，確保資金存放在客戶名下；外匯經(jīng)紀(jì)商須定期對客戶資金進(jìn)行每日清算及對賬等等都能更好地保障客戶資金安全。
3.CIMA要求客戶資金必須完全單獨(dú)隔離存放，與公司資金分割開來，這樣客戶資金才不會被挪用他用。這一點(diǎn)，也與FCA的要求類似，是世界上為數(shù)不多的不允許任何資金隔離豁免的監(jiān)管機(jī)構(gòu)之一。
申請開曼有限合伙?ELP 類型公司，是否一定要申請金融牌照呢？
封閉式基金基本上不需要拿牌照的，具體要看客戶實(shí)際要怎 么操作這個(gè)基金，是否需要公開性募集基金？還是投資人會超 過 15 位等？
有關(guān)需要開曼地區(qū)的金融牌照，一般是指 CIMA（Cayman Islands MonetaryAuthority）登記。這個(gè)登記一般是在開曼基金的投資人 超過15 人，則需要進(jìn)行登記。
申請金融牌照成立開曼公司需要的資料：
1、開曼公司名稱
2、公司所有股東及董事身份證掃描件
3、護(hù)照的掃描件
4、董事股東的親筆簽名掃描件
注冊條件：
1、注冊資本：開曼群島政府對其離岸公司的注冊資本并沒有限制，但是一般做法是采用50,000美元作為最少的注冊資本注冊。
2、股東：最少一名股東，可以是自然人或法人，沒有國籍上的限制。開曼群島離岸公司可選擇發(fā)行記名或不記名股票；
3、董事：最少需有一名董事。董事可以是法人或自然人，而且沒有任何國籍上的限制；
4、注冊辦事處：注冊辦事處必需位于開曼群島；
5、公司名稱取名自由
開曼CIMA的監(jiān)管制度有效透明，并得到了全球的認(rèn)可，開曼CIMA已向英國金融行為監(jiān)管局(FCA)看齊，這也是為什么眾多外匯經(jīng)紀(jì)商紛紛選擇開曼CIMA牌照，就是因?yàn)殚_曼CIMA牌照“夠硬”，CIMA的信譽(yù)可以讓經(jīng)紀(jì)商更易獲得客戶的信任。
開曼CIMA的監(jiān)管牌照“足夠硬”，同時(shí)在杠桿上沒有限制，這無疑是外匯經(jīng)紀(jì)商們在ESMA新規(guī)壓力下的新出路。另一方面，對于投資者而言，開曼CIMA優(yōu)良的信譽(yù)，監(jiān)管透明嚴(yán)格，安全資金有保障，讓投資者有了更多的保障。未來，開曼CIMA也將進(jìn)入廣大投資者視野，成為投資者選擇經(jīng)紀(jì)商時(shí)重要的監(jiān)管牌照參考之一，其在投資者心目中的地位將和英國FCA“平起平坐”。