不是上市公司也可以。目前申請(qǐng)香港9號(hào)牌需要在公司和人員方面滿足以下條件。

公司方面，必須符合以下要求：

1.已在香港注冊(cè)成立或已向公司注冊(cè)處注冊(cè)的海外法團(tuán)；
2.財(cái)務(wù)狀況及償債能力良好且公司各人員具備一定資歷和經(jīng)驗(yàn)；
3.公司必須證明其擁有適當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)架構(gòu)、良好的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)及合資格的人員；
4.獲發(fā)牌照的資產(chǎn)管理公司必須最少有兩名負(fù)責(zé)人員（RO）；
5.最少一名負(fù)責(zé)人員必須為董事局成員；
6.如需要持有客戶資產(chǎn)的，最低繳足股本500萬(wàn)港幣，速動(dòng)資金不低于300萬(wàn)港幣；
7.另外,公司需要符合嚴(yán)格的風(fēng)控機(jī)制。

此外，證監(jiān)會(huì)還要求最少一名負(fù)責(zé)人員必須以香港作為基地，以便直接監(jiān)督有關(guān)業(yè)務(wù)和香港證監(jiān)會(huì)在必要時(shí)及時(shí)聯(lián)絡(luò)。此外，擬申請(qǐng)9號(hào)牌LPF還需在香港有實(shí)際辦公地址。

申請(qǐng)9號(hào)牌照人員方面，必須符合以下要求：

在香港，資產(chǎn)管理從業(yè)人員有較高的進(jìn)入門檻。具體而言，個(gè)人包括有關(guān)負(fù)責(zé)人員和有關(guān)持牌代表，二者均須向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)牌照，才能提供資產(chǎn)管理服務(wù)。

申請(qǐng)9號(hào)牌照人員條件、負(fù)責(zé)人員（RO）

學(xué)業(yè)/行業(yè)資格
1.持有指定范疇的大學(xué)學(xué)位（例如會(huì)計(jì)、工商管理、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)及法律）；或
2.其他學(xué)位（并于最少兩科指定范疇的科目考試合格）；或
3.專業(yè)資格（例如特許財(cái)務(wù)分析師、認(rèn)可財(cái)務(wù)策劃師等）
（持牌代表：同RO）

行業(yè)經(jīng)驗(yàn)：最少3年從事相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)
管理經(jīng)驗(yàn)：2年
所需考試：香港證券專業(yè)學(xué)會(huì)的證券及期貨從業(yè)員資格考試卷一及卷六合格（持牌代表：同RO）

通常來說，大多數(shù)的私募機(jī)構(gòu)會(huì)通過代理來辦理申請(qǐng)流程，所需時(shí)間最少6個(gè)月。作為一家香港LPF，也可以選擇由自行申請(qǐng)9號(hào)牌照，其所需時(shí)間大約9-12個(gè)月。

沒有限制只有上市公司才能申請(qǐng)9號(hào)牌照