開曼 CIMA 牌照如何申請(qǐng)？
開曼CIMA牌照
《證券投資商業(yè)法》(SIBL)(2015年最新修訂)的監(jiān)管為證券交易商的服務(wù)提供了法律框架。 開曼交易商牌照由開曼群島金融管理局 (CIMA)頒發(fā)，允許公司作為委托人（以自己賬戶）或作為代理人（代表客戶）進(jìn)行證券交易。
主要特點(diǎn)
持有證券交易商執(zhí)照的人可以:
接受和轉(zhuǎn)移資金
代表客戶執(zhí)行訂單
承保信用工具
證券管理
法律要求
最低注冊(cè)資本要求: 約$125,000美金
至少兩位董事和一位股東(允許非自然人作為股東), 適當(dāng)人士
公司秘書
持牌代表人
合規(guī)官
登記地址及代理人
指定核數(shù)師
年度核數(shù)和季度財(cái)務(wù)報(bào)告
專業(yè)責(zé)任險(xiǎn)
稅務(wù)征收
沒有公司稅
不在開曼當(dāng)?shù)貎?nèi)賺取的收入不征收所得稅
沒有利息稅
沒有股息稅
所需文件
每一位最終受益人，董事，股東，銀行簽署人:
護(hù)照公證本原件
三個(gè)月內(nèi)賬單/地址證明公證本原件
銀行推薦信
簽名并注明日期的簡(jiǎn)歷
兩封個(gè)人推薦信
財(cái)務(wù)完好存續(xù)證明
無犯罪記錄
學(xué)歷證書
持股公司證書，商業(yè)登記和章程
持股公司最終受益人和董事護(hù)照，三個(gè)月內(nèi)水電費(fèi)單/地址證明公證本原件
UCG的服務(wù)內(nèi)容
成立當(dāng)?shù)毓?br /> 牌照申請(qǐng)資料協(xié)助準(zhǔn)備
AML流程建立，反洗錢反恐合規(guī)
提供CIMA所要求的當(dāng)?shù)睾弦?guī)官，注冊(cè)地址，代理人等
向開曼群島金融管理局(CIMA)遞交申請(qǐng)
與監(jiān)管部門，服務(wù)商溝通協(xié)同
開設(shè)銀行賬戶
申請(qǐng)成功后每月協(xié)助管理
UCG的優(yōu)勢(shì)
一站式全面服務(wù)
快捷高效的過程
結(jié)構(gòu)性的專業(yè)建議
專注的持續(xù)合規(guī)支持
服務(wù)提供商的廣泛網(wǎng)絡(luò)
申請(qǐng)流程:4-6個(gè)月
《證券投資商業(yè)法》(SIBL)(2015年最新修訂)的監(jiān)管為證券交易商的服務(wù)提供了法律框架。 開曼交易商牌照由開曼群島金融管理局 (CIMA)頒發(fā)，允許公司作為委托人（以自己賬戶）或作為代理人（代表客戶）進(jìn)行證券交易。
主要特點(diǎn)
持有證券交易商執(zhí)照的人可以:
接受和轉(zhuǎn)移資金
代表客戶執(zhí)行訂單
承保信用工具
證券管理
法律要求
最低注冊(cè)資本要求: 約$125,000美金
至少兩位董事和一位股東(允許非自然人作為股東), 適當(dāng)人士
公司秘書
持牌代表人
合規(guī)官
登記地址及代理人
指定核數(shù)師
年度核數(shù)和季度財(cái)務(wù)報(bào)告
專業(yè)責(zé)任險(xiǎn)
稅務(wù)征收
沒有公司稅
不在開曼當(dāng)?shù)貎?nèi)賺取的收入不征收所得稅
沒有利息稅
沒有股息稅
所需文件
每一位最終受益人，董事，股東，銀行簽署人:
護(hù)照公證本原件
三個(gè)月內(nèi)賬單/地址證明公證本原件
銀行推薦信
簽名并注明日期的簡(jiǎn)歷
兩封個(gè)人推薦信
財(cái)務(wù)完好存續(xù)證明
無犯罪記錄
學(xué)歷證書
持股公司證書，商業(yè)登記和章程
持股公司最終受益人和董事護(hù)照，三個(gè)月內(nèi)水電費(fèi)單/地址證明公證本原件
UCG的服務(wù)內(nèi)容
成立當(dāng)?shù)毓?br /> 牌照申請(qǐng)資料協(xié)助準(zhǔn)備
AML流程建立，反洗錢反恐合規(guī)
提供CIMA所要求的當(dāng)?shù)睾弦?guī)官，注冊(cè)地址，代理人等
向開曼群島金融管理局(CIMA)遞交申請(qǐng)
與監(jiān)管部門，服務(wù)商溝通協(xié)同
開設(shè)銀行賬戶
申請(qǐng)成功后每月協(xié)助管理
UCG的優(yōu)勢(shì)
一站式全面服務(wù)
快捷高效的過程
結(jié)構(gòu)性的專業(yè)建議
專注的持續(xù)合規(guī)支持
服務(wù)提供商的廣泛網(wǎng)絡(luò)
申請(qǐng)流程:4-6個(gè)月
