基金管理牌照——開曼CIMA監(jiān)管

機(jī)構(gòu)介紹

開曼群島金融管理局CIMA是開曼群島金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)。英屬開曼群島金融管理局（CIMA）自1999年成立以來，已經(jīng)運(yùn)營了近20年，是英屬開曼群島的主要金融服務(wù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。CIMA負(fù)責(zé)銀行、金融服務(wù)企業(yè)、合作營建社區(qū)、信托機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司管理、公司服務(wù)、投資基金及證券服務(wù)行業(yè)的注冊、許可及監(jiān)督。

開曼群島是英國在加勒比群島的一塊屬地，包括大開曼，小開曼和開曼布拉克三個(gè)島嶼。開曼群島金融業(yè)的成長是受到群島贊成課征法治稅和帳戶保密的鼓勵，目前這里注冊的銀行和信托公司就有278家，自屬保險(xiǎn)805家，對沖基金9,231家，各類公司93,693家。全世界最大的25家銀行都在開曼設(shè)有子公司或分支機(jī)構(gòu)。島內(nèi)的金融業(yè)、信托業(yè)總資產(chǎn)已超過2,500億美元，占?xì)W洲美元交易總額的7%。每年平均約有4,300家公司在此注冊成立。

開曼群島是英國在加勒比海域的海外領(lǐng)土，素有盛名——“全球十大金融島之一”。是僅次于紐約、倫敦、東京和香港的世界第五大金融中心和世界第四大離岸金融中心。

基金管理牌照——開曼CIMA監(jiān)管

監(jiān)管環(huán)境

英屬開曼群島金融管理局提供完善明確的監(jiān)管環(huán)境，并專注于客戶資產(chǎn)保護(hù)：

(A)極度嚴(yán)格的反洗錢制度

(B)嚴(yán)格的客戶資金保護(hù)條例

(C)嚴(yán)格的凈資產(chǎn)規(guī)定

(D)嚴(yán)格的企業(yè)管理要求

(E)嚴(yán)格的監(jiān)控和可疑報(bào)告要求

(F)為風(fēng)險(xiǎn)敞口增加而設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)支持資本金

職能

開曼群島金融管理局有四個(gè)主要職能：

貨幣-開曼群島貨幣的發(fā)行和贖回以及貨幣儲備的管理。

監(jiān)管——對金融服務(wù)的監(jiān)管、對洗錢法規(guī)合規(guī)性的監(jiān)控、發(fā)布政策和程序的監(jiān)管手冊以及發(fā)布規(guī)則和原則和指南。

合作-向海外監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供協(xié)助，包括執(zhí)行諒解備忘錄，以協(xié)助統(tǒng)一監(jiān)管。

咨詢——就貨幣、監(jiān)管和合作事項(xiàng)向政府提供咨詢意見