美國RIA交易所牌照申請費(fèi)用
現(xiàn)在市面上牌照越來越多，今天我們來講講美國的RIA牌照如何申請。申請需要專業(yè)從事投資咨詢業(yè)務(wù)的公司及個(gè)人,在美國，只有成為注冊投資顧問（RIA）才有資格向投資人提供證券類產(chǎn)品的投資 分析建議，并定期提供投資報(bào)告。
也只有獲得該資質(zhì)的機(jī)構(gòu)才可以收 取相應(yīng)的管理費(fèi)，并對客戶承擔(dān)委托責(zé)任。通常申請注冊投資顧的機(jī) 構(gòu)的基金管理人必須通過相應(yīng)的執(zhí)照考試，即投資顧問考試，這一準(zhǔn)入門檻也是很多想要申請牌照又提供不了的，所以這個(gè)也可以找專業(yè)的代理去申請,代理律師負(fù)責(zé)提供這類資料，便于快速申請下證。
RIA 牌照的注冊、申請的資料：
1.一份牌照的辦理委托書：
2.公司注冊文件
3.美國公司注冊證明文件
4.公司的章程（如有）；
5董事的護(hù)照；
6.公司業(yè)務(wù)說明報(bào)告；
7.系統(tǒng)報(bào)備：
注冊金融行業(yè)管理理委員會(huì)的 WebCRD/IARD 系統(tǒng)
填寫牌照的申請報(bào)告
填寫 SEC 的問卷報(bào)告
代理理申請的聲明
8.合規(guī)報(bào)告等其他資料
也只有獲得該資質(zhì)的機(jī)構(gòu)才可以收 取相應(yīng)的管理費(fèi)，并對客戶承擔(dān)委托責(zé)任。通常申請注冊投資顧的機(jī) 構(gòu)的基金管理人必須通過相應(yīng)的執(zhí)照考試，即投資顧問考試，這一準(zhǔn)入門檻也是很多想要申請牌照又提供不了的，所以這個(gè)也可以找專業(yè)的代理去申請,代理律師負(fù)責(zé)提供這類資料，便于快速申請下證。
RIA 牌照的注冊、申請的資料：
1.一份牌照的辦理委托書：
2.公司注冊文件
3.美國公司注冊證明文件
4.公司的章程（如有）；
5董事的護(hù)照；
6.公司業(yè)務(wù)說明報(bào)告；
7.系統(tǒng)報(bào)備：
注冊金融行業(yè)管理理委員會(huì)的 WebCRD/IARD 系統(tǒng)
填寫牌照的申請報(bào)告
填寫 SEC 的問卷報(bào)告
代理理申請的聲明
8.合規(guī)報(bào)告等其他資料
