美國(guó)SEC牌照介紹
美國(guó)證券交易委員會(huì)（United States Securities and Exchange Commission，縮寫：SEC），常被稱為證管會(huì)，是根據(jù)《1934年證券交易法》成立、直屬美國(guó)聯(lián)邦政府的獨(dú)立機(jī)關(guān)、準(zhǔn)司法機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)美國(guó)的證券監(jiān)督和管理工作，為美國(guó)證券業(yè)最高主管機(jī)關(guān)。
美國(guó)證券交易委員會(huì)是借由監(jiān)督交易活動(dòng)，來保護(hù)投資人的獨(dú)立的聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)。是美國(guó)國(guó)會(huì)成立的，負(fù)責(zé)監(jiān)督證券市場(chǎng)及保障投資者利益的政府委員會(huì)。
注冊(cè)投資顧問(RIA)是由1940年的投資顧問法案定義為“作為有償?shù)膫€(gè)人或公司，從事提供咨詢、提出建議、發(fā)布報(bào)告或提供證券分析的行為。”
美國(guó)證券交易委員會(huì)是借由監(jiān)督交易活動(dòng)，來保護(hù)投資人的獨(dú)立的聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)。是美國(guó)國(guó)會(huì)成立的，負(fù)責(zé)監(jiān)督證券市場(chǎng)及保障投資者利益的政府委員會(huì)。
注冊(cè)投資顧問(RIA)是由1940年的投資顧問法案定義為“作為有償?shù)膫€(gè)人或公司，從事提供咨詢、提出建議、發(fā)布報(bào)告或提供證券分析的行為。”
