澳大利亞ASIC概述
ASIC是Application Specific Integrated Circuit的英文縮寫，ASIC也是Australian Securities and Investment Commission的英文縮寫，即澳大利亞證券和投資委員會(huì)，它是澳大利亞金融服務(wù)和市場的法定監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
澳大利亞證券和投資委員會(huì)ASIC于2001年根據(jù)澳大利亞《證券投資委員會(huì)法案》（ASIC法案）成立。該機(jī)構(gòu)是一個(gè)獨(dú)立政府部門，并依法獨(dú)立對公司、投資行為、金融產(chǎn)品和服務(wù)行使監(jiān)管職能。澳大利亞證券和投資委員會(huì)是澳大利亞銀行、證券、外匯零售行業(yè)的監(jiān)管者。隨著2001年澳大利亞《證券投資委員會(huì)法案》的出臺(tái)，ASIC從此把零售外匯交易市場納入日常監(jiān)管范圍，與銀行、證券、保險(xiǎn)等金融行業(yè)一同監(jiān)管，成為了澳大利亞國家金融體系的重要組成部分。

監(jiān)管要求
1、須申請獲得AFS Licence，并獲準(zhǔn)許可指定的經(jīng)營權(quán)限
2、須為客戶辦理專業(yè)責(zé)任強(qiáng)制保險(xiǎn)（PI Insurance）
3、公司股東和管理層以及規(guī)定的持證代表均需按ASIC規(guī)定進(jìn)行備案
4、須建立整套客戶投訴解決方案，加入FOS糾紛解決機(jī)構(gòu)
5、須按監(jiān)管要求在指定銀行開立客戶資金專屬賬戶，與公司自有資金分離管理
6、定期提交公司經(jīng)營財(cái)務(wù)報(bào)告，定期進(jìn)行會(huì)計(jì)審計(jì)，提交ASIC備案
7、定期提交客戶交易報(bào)告，提交ASIC備案

澳大利亞金融ASIC的義務(wù)
1. 須申請獲得AFS License，并獲準(zhǔn)許可指定的經(jīng)營權(quán)
2. 公司股東和管理層以及規(guī)定的持牌人均需按ASIC規(guī)定進(jìn)行備案
3. 須建立整套客戶投訴解決方案，加入FOS糾紛解決機(jī)構(gòu)
4. 須按監(jiān)管要求在指定銀行開立客戶資金專屬賬戶，與公司自有資金分離管理
5. 定期提交公司經(jīng)營財(cái)務(wù)報(bào)告，定期進(jìn)行會(huì)計(jì)審計(jì)，提交ASIC備案
6. 定期提交客戶交易報(bào)告，提交ASIC備案

澳大利亞ASIC監(jiān)管優(yōu)勢
1. 完善的政府職能，獨(dú)立管理金融市場
2. 全方位的監(jiān)管體系，監(jiān)督與管理兩手并重
3. 在金融運(yùn)作中，協(xié)助和保護(hù)零售商和客戶
4. 注重對投資者的權(quán)益保護(hù)，設(shè)立了FOS糾紛解決機(jī)構(gòu)
5. 對任何違反法律的行為有著嚴(yán)格的處罰措施
6. 更加公開公正的信息發(fā)布，確保公眾利益
7. 通過新技術(shù)和流程提高服務(wù)水平