美國NFA正式會員監(jiān)管牌照申請流程
美國全國期貨協(xié)會
（NFA）其初始宗旨是樹立期貨及其它市場的道德規(guī)范，保護(hù)交易員和投資者的利益。在美國期貨、外匯市場給客戶提供交易服務(wù)的每一個個人和公司必須在美國商品期貨交易委員會（CFTC）注冊并成為NFA成員。NFA的主要職能在于為使NFA成員嚴(yán)格遵守聯(lián)邦法律及CFTC制定的規(guī)則，實(shí)施嚴(yán)格管理。NFA也有自身的規(guī)則，用來監(jiān)督經(jīng)紀(jì)商對交易員和投資商的行為規(guī)范，使交易員和投資商免受欺騙。?
NFA的監(jiān)管運(yùn)作?
1、財(cái)務(wù)要求?
NFA的一個首要任務(wù)便是制訂針對FCM和IB會員的*低財(cái)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，按該標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審計(jì)和強(qiáng)制執(zhí)行，并從這些會員手中獲得財(cái)務(wù)報(bào)告并加以分析。目前NFA的規(guī)則還沒有對其他會員如CPOs和CTAs作出類似的要求。盡管NFA可以對交易所會員FCMs進(jìn)行審計(jì)，但NFA還是將這一職能委托給交易所來執(zhí)行。NFA要求的財(cái)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)基本上與CFTC和期貨交易所所要求的財(cái)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)相同，但特殊的財(cái)務(wù)項(xiàng)目如保證金水平的確定，仍由交易所決定。?
2、行業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)?
NFA實(shí)行的行業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)包括了《商品交易法》第17節(jié)特別規(guī)定的內(nèi)容，例如禁止欺詐、操縱和欺騙的行為，以及不公正的和不正當(dāng)?shù)慕灰椎取FA還禁止嘿市交易，要求會員制訂對雇員和自由賬戶的監(jiān)督制度。這些與CFTC和交易所的要求相類似的。此外，NFA要求CPO和CTA會員遵守CFTC和交易所的特別規(guī)定。NFA還制定了一條”了解你的客戶”的規(guī)則，要求會員對新客戶的情況進(jìn)行全面了解，并在客戶開立期貨賬戶前提供期貨交易風(fēng)險揭示書。?
3、會員和聯(lián)合會員?
任何在CFTC登記的機(jī)構(gòu)或個人和期貨交易所都可以成為NFA的會員，除非該登記者或交易所達(dá)不到會員資格條件(例如CFTC下令取消其注冊資格的)。按照《商品交易法》，NFA會員的雇員也被要求注冊為NFA的”聯(lián)合會員”，這些個人與會員一樣要達(dá)到NFA要求的資格。?
4、會員資格審查?
首先由NFA工作人員進(jìn)行初步審查，最終NFA會員資格委員會在聽證會上作出決定。假如總裁有理由相信申請者不符合會員資格或不適合注冊為NFA的聯(lián)合會員，申請者或者會員資格委員會可以要求舉行聽證會?
申請美國 NFA牌照所需材料：?
1、法人護(hù)照?
2、海外公司掃描件?
3、公司未來三年發(fā)展規(guī)劃書?
4、法人履歷?
5賬單流水?
6、無犯罪記錄證明?
7、法人或董事地址證明?
8、未來財(cái)稅計(jì)劃?
監(jiān)管牌照業(yè)務(wù)范圍：美國MSB牌、加拿大FintracMSB牌照、美國NFA牌照、愛沙尼亞MTR、澳大利亞AUSTRAC、英國FCA牌照、馬耳他監(jiān)管牌照、巴哈馬監(jiān)管牌照、毛里求斯監(jiān)管牌照、日本FSA金融監(jiān)管、香港SFC金融監(jiān)管、新加坡基金會、新加坡MAS金融監(jiān)管、西遇科技，圣文森特注冊文本監(jiān)管、VFSC瓦努阿圖監(jiān)管、阿聯(lián)酋FSRA牌照、塞浦路斯CySec牌照、伯利茲IFSC牌照、新西蘭FSP及FMA牌照、澳大利亞ASIC牌照、瑞士FINMA牌照、塞舌爾FSA牌照、開曼監(jiān)管CIMA牌照等全球海外監(jiān)管牌照。
（NFA）其初始宗旨是樹立期貨及其它市場的道德規(guī)范，保護(hù)交易員和投資者的利益。在美國期貨、外匯市場給客戶提供交易服務(wù)的每一個個人和公司必須在美國商品期貨交易委員會（CFTC）注冊并成為NFA成員。NFA的主要職能在于為使NFA成員嚴(yán)格遵守聯(lián)邦法律及CFTC制定的規(guī)則，實(shí)施嚴(yán)格管理。NFA也有自身的規(guī)則，用來監(jiān)督經(jīng)紀(jì)商對交易員和投資商的行為規(guī)范，使交易員和投資商免受欺騙。?
NFA的監(jiān)管運(yùn)作?
1、財(cái)務(wù)要求?
NFA的一個首要任務(wù)便是制訂針對FCM和IB會員的*低財(cái)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，按該標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審計(jì)和強(qiáng)制執(zhí)行，并從這些會員手中獲得財(cái)務(wù)報(bào)告并加以分析。目前NFA的規(guī)則還沒有對其他會員如CPOs和CTAs作出類似的要求。盡管NFA可以對交易所會員FCMs進(jìn)行審計(jì)，但NFA還是將這一職能委托給交易所來執(zhí)行。NFA要求的財(cái)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)基本上與CFTC和期貨交易所所要求的財(cái)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)相同，但特殊的財(cái)務(wù)項(xiàng)目如保證金水平的確定，仍由交易所決定。?
2、行業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)?
NFA實(shí)行的行業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)包括了《商品交易法》第17節(jié)特別規(guī)定的內(nèi)容，例如禁止欺詐、操縱和欺騙的行為，以及不公正的和不正當(dāng)?shù)慕灰椎取FA還禁止嘿市交易，要求會員制訂對雇員和自由賬戶的監(jiān)督制度。這些與CFTC和交易所的要求相類似的。此外，NFA要求CPO和CTA會員遵守CFTC和交易所的特別規(guī)定。NFA還制定了一條”了解你的客戶”的規(guī)則，要求會員對新客戶的情況進(jìn)行全面了解，并在客戶開立期貨賬戶前提供期貨交易風(fēng)險揭示書。?
3、會員和聯(lián)合會員?
任何在CFTC登記的機(jī)構(gòu)或個人和期貨交易所都可以成為NFA的會員，除非該登記者或交易所達(dá)不到會員資格條件(例如CFTC下令取消其注冊資格的)。按照《商品交易法》，NFA會員的雇員也被要求注冊為NFA的”聯(lián)合會員”，這些個人與會員一樣要達(dá)到NFA要求的資格。?
4、會員資格審查?
首先由NFA工作人員進(jìn)行初步審查，最終NFA會員資格委員會在聽證會上作出決定。假如總裁有理由相信申請者不符合會員資格或不適合注冊為NFA的聯(lián)合會員，申請者或者會員資格委員會可以要求舉行聽證會?
申請美國 NFA牌照所需材料：?
1、法人護(hù)照?
2、海外公司掃描件?
3、公司未來三年發(fā)展規(guī)劃書?
4、法人履歷?
5賬單流水?
6、無犯罪記錄證明?
7、法人或董事地址證明?
8、未來財(cái)稅計(jì)劃?
監(jiān)管牌照業(yè)務(wù)范圍：美國MSB牌、加拿大FintracMSB牌照、美國NFA牌照、愛沙尼亞MTR、澳大利亞AUSTRAC、英國FCA牌照、馬耳他監(jiān)管牌照、巴哈馬監(jiān)管牌照、毛里求斯監(jiān)管牌照、日本FSA金融監(jiān)管、香港SFC金融監(jiān)管、新加坡基金會、新加坡MAS金融監(jiān)管、西遇科技，圣文森特注冊文本監(jiān)管、VFSC瓦努阿圖監(jiān)管、阿聯(lián)酋FSRA牌照、塞浦路斯CySec牌照、伯利茲IFSC牌照、新西蘭FSP及FMA牌照、澳大利亞ASIC牌照、瑞士FINMA牌照、塞舌爾FSA牌照、開曼監(jiān)管CIMA牌照等全球海外監(jiān)管牌照。
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美國NFA外匯牌照會員介紹
美國NFA的全稱是NationalFuturesAssociation(全國期貨協(xié)會),成立于1981年，對CTA、CPO、IB、FCM、FDM、SD等從業(yè)企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管,注冊NFA將獲得金融牌照。美國期貨協(xié)會NFA目前僅監(jiān)管2家零售外滙交易商，分別為GAINCapital（機(jī)構(gòu)外滙業(yè)務(wù)已出售）和OANDA（已被私募股權(quán)公司CVC收購）。
美國NFA
NFA監(jiān)管要求：
NFA要求外滙交易商設(shè)立首席合規(guī)官，并規(guī)定從事外滙業(yè)務(wù)的個體須參加場外零售外滙考試。NFA的處罰措施非常嚴(yán)格，除一般的警告、罰款和吊銷牌照外，還包括市場禁入。NFA對資本金要求十分高，規(guī)定每個外滙交易商必須保持“調(diào)整后凈資本額”等于或大于2000萬美金。NFA要求對客戶資金進(jìn)行隔離，對主要貨幣對的杠桿限制為100:3，規(guī)定所有外滙交易商必須設(shè)立實(shí)體辦公室。
外滙保證金行業(yè)歸屬于CFTC和NFA，在監(jiān)管方面均依照期貨行業(yè)的監(jiān)管條款。CFTC的角色更多的是仲裁和為客戶向相關(guān)機(jī)構(gòu)索賠，而NFA以調(diào)解為主。所有需要在CFTC注冊的期貨專業(yè)人士只有在對其背景進(jìn)行徹底調(diào)查后才能獲得注冊，以確定它們是否符合CEA中規(guī)定的適用性標(biāo)準(zhǔn)。
美國NFA牌照目前分兩種；一種是非會員，另一種是正式會員的。
區(qū)別：156非會員是豁免牌照，有監(jiān)管號6991，網(wǎng)站上顯示非會員3780。注冊時間快相對價格便宜。
正式會員：外滙期貨牌照，有監(jiān)管號。網(wǎng)站上顯示正式會員，和相關(guān)公司信息。申請周期慢，需參加NFA的考試，注冊費(fèi)用高，有維護(hù)費(fèi)用。
申請美國NFA牌照所需材料：
1、董事護(hù)照
2、海外公司掃描件
3、公司未來三年發(fā)展規(guī)劃書
4、董事履歷
5、個人賬單
6、無犯罪記錄證明
7、法人或董事地址證明
8、未來財(cái)?shù)堄?jì)劃
申請美國NFA牌照用時多久：
NFA職責(zé)
監(jiān)管期貨及外滙行業(yè)，保護(hù)投資者，制定監(jiān)管規(guī)則。對期貨相關(guān)糾紛進(jìn)行仲裁
NFA監(jiān)管的經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格遵守NFA制定的種種保護(hù)投資者資產(chǎn)的規(guī)定。
NFA監(jiān)管的經(jīng)紀(jì)商不能把客戶的資金用于公司運(yùn)營，他們自己必須要有足夠的資金在銀行同業(yè)市場上操作。因此受NFA監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)商資金比較充足。
被監(jiān)管的經(jīng)紀(jì)商每周要向NFA匯報(bào)公司財(cái)務(wù)收支平衡情況，每年要有全面的年審。
美國NFA的全稱是NationalFuturesAssociation(全國期貨協(xié)會),成立于1981年，對CTA、CPO、IB、FCM、FDM、SD等從業(yè)企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管,注冊NFA將獲得金融牌照。美國期貨協(xié)會NFA目前僅監(jiān)管2家零售外滙交易商，分別為GAINCapital（機(jī)構(gòu)外滙業(yè)務(wù)已出售）和OANDA（已被私募股權(quán)公司CVC收購）。
美國NFA
NFA監(jiān)管要求：
NFA要求外滙交易商設(shè)立首席合規(guī)官，并規(guī)定從事外滙業(yè)務(wù)的個體須參加場外零售外滙考試。NFA的處罰措施非常嚴(yán)格，除一般的警告、罰款和吊銷牌照外，還包括市場禁入。NFA對資本金要求十分高，規(guī)定每個外滙交易商必須保持“調(diào)整后凈資本額”等于或大于2000萬美金。NFA要求對客戶資金進(jìn)行隔離，對主要貨幣對的杠桿限制為100:3，規(guī)定所有外滙交易商必須設(shè)立實(shí)體辦公室。
外滙保證金行業(yè)歸屬于CFTC和NFA，在監(jiān)管方面均依照期貨行業(yè)的監(jiān)管條款。CFTC的角色更多的是仲裁和為客戶向相關(guān)機(jī)構(gòu)索賠，而NFA以調(diào)解為主。所有需要在CFTC注冊的期貨專業(yè)人士只有在對其背景進(jìn)行徹底調(diào)查后才能獲得注冊，以確定它們是否符合CEA中規(guī)定的適用性標(biāo)準(zhǔn)。
美國NFA牌照目前分兩種；一種是非會員，另一種是正式會員的。
區(qū)別：156非會員是豁免牌照，有監(jiān)管號6991，網(wǎng)站上顯示非會員3780。注冊時間快相對價格便宜。
正式會員：外滙期貨牌照，有監(jiān)管號。網(wǎng)站上顯示正式會員，和相關(guān)公司信息。申請周期慢，需參加NFA的考試，注冊費(fèi)用高，有維護(hù)費(fèi)用。
申請美國NFA牌照所需材料：
1、董事護(hù)照
2、海外公司掃描件
3、公司未來三年發(fā)展規(guī)劃書
4、董事履歷
5、個人賬單
6、無犯罪記錄證明
7、法人或董事地址證明
8、未來財(cái)?shù)堄?jì)劃
申請美國NFA牌照用時多久：
NFA職責(zé)
監(jiān)管期貨及外滙行業(yè)，保護(hù)投資者，制定監(jiān)管規(guī)則。對期貨相關(guān)糾紛進(jìn)行仲裁
NFA監(jiān)管的經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格遵守NFA制定的種種保護(hù)投資者資產(chǎn)的規(guī)定。
NFA監(jiān)管的經(jīng)紀(jì)商不能把客戶的資金用于公司運(yùn)營，他們自己必須要有足夠的資金在銀行同業(yè)市場上操作。因此受NFA監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)商資金比較充足。
被監(jiān)管的經(jīng)紀(jì)商每周要向NFA匯報(bào)公司財(cái)務(wù)收支平衡情況，每年要有全面的年審。
