申請(qǐng)美國(guó)RIA牌照的辦理流程
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一、海外公司信息
申請(qǐng)SEC RIA牌照，申請(qǐng)方必須正式注冊(cè)成立一家海外公司；或者是一家已經(jīng)成立了的海外公司。公司必須有注冊(cè)辦公室，以及聯(lián)絡(luò)方式。而且公司的聯(lián)絡(luò)方式在工作時(shí)間內(nèi)是可以被SEC直接聯(lián)系的。
二、 公司及董事的良好記錄
公司不能有任何的不良的商業(yè)記錄；公司董事不能有任何的犯罪記錄或者個(gè)人的不良記錄。
三、 員工資質(zhì)
員工資質(zhì)也是申請(qǐng)SEC RIA牌照的重要要求。公司必須聘用至少一名合資格的持牌金融理財(cái)投資顧問成為公司牌照的員工，或由公司高管通過考試，申請(qǐng)成為SEC的個(gè)人RIA牌照。
四、 商業(yè)運(yùn)營(yíng)以及合規(guī)報(bào)告
申請(qǐng)者要向SEC遞交多項(xiàng)運(yùn)營(yíng)報(bào)告，例如公司的產(chǎn)品說(shuō)明書、客戶服務(wù)合同、公司正常及操作流程、私隱條例、AML、了解客戶文檔、市場(chǎng)推廣文案規(guī)范、商業(yè)架構(gòu)等等。SEC需要申請(qǐng)者證明其有足夠的資質(zhì)合乎規(guī)范地運(yùn)營(yíng)管理業(yè)務(wù)與交易。
申請(qǐng)SEC RIA牌照，申請(qǐng)方必須正式注冊(cè)成立一家海外公司；或者是一家已經(jīng)成立了的海外公司。公司必須有注冊(cè)辦公室，以及聯(lián)絡(luò)方式。而且公司的聯(lián)絡(luò)方式在工作時(shí)間內(nèi)是可以被SEC直接聯(lián)系的。
二、 公司及董事的良好記錄
公司不能有任何的不良的商業(yè)記錄；公司董事不能有任何的犯罪記錄或者個(gè)人的不良記錄。
三、 員工資質(zhì)
員工資質(zhì)也是申請(qǐng)SEC RIA牌照的重要要求。公司必須聘用至少一名合資格的持牌金融理財(cái)投資顧問成為公司牌照的員工，或由公司高管通過考試，申請(qǐng)成為SEC的個(gè)人RIA牌照。
四、 商業(yè)運(yùn)營(yíng)以及合規(guī)報(bào)告
申請(qǐng)者要向SEC遞交多項(xiàng)運(yùn)營(yíng)報(bào)告，例如公司的產(chǎn)品說(shuō)明書、客戶服務(wù)合同、公司正常及操作流程、私隱條例、AML、了解客戶文檔、市場(chǎng)推廣文案規(guī)范、商業(yè)架構(gòu)等等。SEC需要申請(qǐng)者證明其有足夠的資質(zhì)合乎規(guī)范地運(yùn)營(yíng)管理業(yè)務(wù)與交易。
