申請美國SEC備案需要哪些材料？

2024-07-02 11:37 添加評論

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申請美國SEC備案需要的材料包括海外公司信息、董事和股東資料以及員工資質(zhì)等。具體介紹如下：

海外公司信息：申請方必須正式注冊成立一家海外公司，或使用已經(jīng)成立的海外公司。公司必須具備注冊辦公室及聯(lián)絡(luò)方式，且在工作時間內(nèi)能夠被SEC直接聯(lián)系。
董事和股東資料：公司董事不能有任何犯罪記錄或不良個人記錄，且公司本身不得有任何不良商業(yè)記錄。需要提供董事的護照和相關(guān)的良好記錄證明。
員工資質(zhì)：公司至少需聘用一名合資格的持牌金融理財投資顧問作為員工，或由公司高管通過考試申請成為SEC的個人RIA牌照。

2024-07-02 11:38 添加評論

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