加拿大IIROC牌照。加拿大投資行業(yè)監(jiān)管組織是一個(gè)全國性的自律組織，負(fù)責(zé)監(jiān)管加拿大所有投資交易商以及債務(wù)和股票市場的交易活動(dòng)。IIROC制定高質(zhì)量的監(jiān)管和投資行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，保護(hù)投資者，加強(qiáng)市場誠信，同時(shí)保持高效和有競爭力的資本市場。
IIROC牌照申請條件：
1.注冊最低資本
經(jīng)紀(jì)商類別不同，資本要求也不一樣。分為兩種：250,000加元/75,000加元，換算成人民幣合約124萬元/37萬元。
介紹經(jīng)紀(jì)商：
1類介紹經(jīng)紀(jì)商的最低資本應(yīng)該始終在7.5萬加元之上。
2類介紹經(jīng)紀(jì)商的最低資本應(yīng)該始終在25萬加元之上。
3類介紹經(jīng)紀(jì)商的最低資本應(yīng)該始終在25萬加元之上。
2.組織架構(gòu)
（1）每位交易商成員需要建立和維護(hù)合適的內(nèi)部控制系統(tǒng)。
（2）交易商成員的負(fù)責(zé)人或者執(zhí)行主管都必須經(jīng)過IIROC組織的批準(zhǔn)。
（3）至少40%的負(fù)責(zé)人在交易商成員公司的業(yè)務(wù)運(yùn)營中保持活躍狀態(tài)，或者在相關(guān)附屬證券交易商或其他附屬金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任同等職位，并且擁有至少有5年金融服務(wù)行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。
（4）交易商的所有執(zhí)行主管都需要在業(yè)務(wù)運(yùn)營中保持活躍狀態(tài)。其中，執(zhí)行主管中不少于60%的人有超過5年的行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。
3.實(shí)體辦公室
IIROC要求成員公司在加拿大設(shè)立實(shí)體辦公室。具體要求如下：
（1）依據(jù)加拿大聯(lián)邦法成立。加拿大境外公司需要與加拿大實(shí)體（并申請加入IIROC會(huì)員）有合作關(guān)系。加拿大申請法人需要滿足所有會(huì)員要求；
（2）需要在加拿大作為交易商運(yùn)營業(yè)務(wù)；
（3）符合要求在加拿大行政區(qū)進(jìn)行注冊；
其控股及相關(guān)公司，負(fù)責(zé)人，合伙人，主管以及員工都符合IIROC規(guī)則。