香港是三大國(guó)際金融中心之一，它不僅是內(nèi)地金融機(jī)構(gòu)走出去的橋頭堡，更是國(guó)際資本市場(chǎng)的搖籃。在內(nèi)地投資市場(chǎng)形勢(shì)變化劇烈的形勢(shì)之下，申請(qǐng)一個(gè)香港金融牌照成為了內(nèi)地很多公司吸引更多海外投資者和為內(nèi)地客戶(hù)配置海外資產(chǎn)的重要方式。以下重點(diǎn)介紹為熱門(mén)的149號(hào)牌照申請(qǐng)的具體情況。
一、香港1號(hào)牌照
香港1號(hào)牌照有大小之分，大牌是券商，能夠?yàn)榭蛻?hù)提供證券產(chǎn)品買(mǎi)賣(mài)的服務(wù)。小牌是中間商和介紹人，只能推薦客戶(hù)到券商處購(gòu)買(mǎi)證券產(chǎn)品。SFC下發(fā)的香港1號(hào)牌照（含大牌和小牌）一共有一千多個(gè)，從2003年到現(xiàn)在也就僅僅增加了四五百個(gè)。可見(jiàn)香港1號(hào)牌照申請(qǐng)難度還是比較高的。很多企業(yè)會(huì)考慮委托一個(gè)辦理機(jī)構(gòu)去申請(qǐng)或者直接收購(gòu)一個(gè)現(xiàn)成的香港1號(hào)牌照。
二、香港4號(hào)牌照
香港4號(hào)牌照并非與交易直接相關(guān)的金融牌照，香港4號(hào)牌照是一個(gè)交易咨詢(xún)類(lèi)型的牌照。這個(gè)很像內(nèi)地的投資咨詢(xún)公司，資產(chǎn)管理咨詢(xún)公司，內(nèi)地沒(méi)有一個(gè)單獨(dú)的咨詢(xún)牌照。但是在香港如果要為投資者人提供這種咨詢(xún)服務(wù)，那么同樣需要拿到這樣一個(gè)金融牌照。申請(qǐng)要求：注冊(cè)香港公司，配置與公司業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的公司架構(gòu)，2名以上的RO，可以和1、9號(hào)牌照的持牌負(fù)責(zé)人重合。
一般來(lái)說(shuō)，4號(hào)牌照和1號(hào)、9號(hào)香港金融牌照會(huì)搭配使用，因?yàn)檫@樣既能夠?yàn)榭蛻?hù)提供交易服務(wù)，同時(shí)也能夠提供咨詢(xún)服務(wù)。4號(hào)牌照的數(shù)量不少，同樣有一千多個(gè)。
三、香港9號(hào)牌照
香港9號(hào)牌照又稱(chēng)為香港資產(chǎn)管理牌照，2017年火的應(yīng)該就數(shù)這個(gè)牌照了。一整年下來(lái)，有一百多家機(jī)構(gòu)完成了香港9號(hào)牌照申請(qǐng)，其中有很多都是由內(nèi)地的私募機(jī)構(gòu)獲取的，尤其是一些比較知名的私募機(jī)構(gòu)。
內(nèi)地私募想要獲得9號(hào)牌照并不容易，除了成本高企、人才難覓之外，現(xiàn)在還有排隊(duì)以及申請(qǐng)時(shí)間不可控的問(wèn)題。因此，在控制成本、“試水”海外業(yè)務(wù)，盡快擁有外海產(chǎn)品業(yè)績(jī)的考慮下，不少私募也選擇和有牌照的資管機(jī)構(gòu)合作進(jìn)軍海外，這些機(jī)構(gòu)往往成為私募海外探路的“向?qū)А薄?br /> 申請(qǐng)要求：在香港有公司或者是海外法團(tuán)；有一定的資金能力用于償債、經(jīng)香港證監(jiān)會(huì)考核合格的人員、2名負(fù)責(zé)人，500萬(wàn)港元以上的繳足股本、300萬(wàn)以上的速動(dòng)資金。
149號(hào)牌照申請(qǐng)條件基本上都是差不多的。
申請(qǐng)條件：
1、必須在香港注冊(cè)成立的有限公司或在注冊(cè)處注冊(cè)的非香港公司。
2、企業(yè)在香港有實(shí)際的辦公地址（必須為甲級(jí)寫(xiě)字）。
3、有經(jīng)驗(yàn)豐富的管理團(tuán)隊(duì)去協(xié)助運(yùn)營(yíng)公司，業(yè)務(wù)框架、內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)以及合格的負(fù)責(zé)人員 RO。
4、必須擁有兩個(gè)持牌人，持牌的個(gè)人及負(fù)責(zé)人員的國(guó)籍方面，證監(jiān)會(huì)無(wú)任何限制或特別規(guī)定。要求最少一名負(fù)責(zé)人員必須以香港作為基地，以便直接監(jiān)督有關(guān)業(yè)務(wù)。
5、公司內(nèi)最少一名負(fù)責(zé)人員必須為董事局成員。
6、香港公司注冊(cè)資本要求 500 萬(wàn)港幣；必須一直保持實(shí)繳股本和流動(dòng)性資本不少于 300 萬(wàn)港幣。必須在香港的銀行開(kāi)立賬戶(hù)。??

現(xiàn)有4.9牌照現(xiàn)牌以及1.4.9牌照轉(zhuǎn)讓。?