香港9號(hào)牌照，即提供資產(chǎn)管理牌照，只有獲得了9號(hào)牌照，你才能在香港發(fā)行基金，管理客戶資金等。相當(dāng)于內(nèi)地的私募基金牌照。

香港的金融牌照分類，熱門金融牌照為1、2、4、6、9號(hào)，香港證監(jiān)會(huì)對(duì)不同類別的牌照申請(qǐng)的要求有區(qū)別，牌照的申請(qǐng)難度也不一樣。香港證監(jiān)會(huì)規(guī)定，申請(qǐng)牌照需要2位香港持牌責(zé)任人，而持牌責(zé)任人需要有3至5年連續(xù)公開的資本市場(chǎng)業(yè)績(jī)記錄以及要經(jīng)過一系列嚴(yán)格的考試和資格審查等。同時(shí)，企業(yè)也要求在香港有實(shí)際的辦公地址，有經(jīng)驗(yàn)豐富的管理團(tuán)隊(duì)去協(xié)助運(yùn)營(yíng)公司。通常，獲得獨(dú)立的香港金融牌照，是一家公司實(shí)力雄厚的背書。

1號(hào)牌照∶ 證券交易；
2號(hào)牌照∶ 期貨合約交易；
3號(hào)牌照∶ 杠桿式外匯交易；
4號(hào)牌照∶ 就證券提供意見；
5號(hào)牌照∶ 就期貨合約提供意見；
6號(hào)牌照∶ 就機(jī)構(gòu)融資提供意見；
7號(hào)牌照∶ 提供自動(dòng)化交易服務(wù)；
8號(hào)牌照∶ 提供證券保證金融資；
9號(hào)牌照∶ 提供資產(chǎn)管理； (由2011年第28號(hào)法律公告修訂)
10號(hào)牌照∶ 提供信貸評(píng)級(jí)服務(wù)。 (由2011年第28號(hào)法律公告增補(bǔ))

香港市場(chǎng)執(zhí)行的是金融牌照管理制度,金融機(jī)構(gòu)可以同時(shí)開展股票、金融衍生品、外匯以及黃金等品種的交易。最熱門的9號(hào)牌照是香港證監(jiān)會(huì)發(fā)布執(zhí)行的《證券及期貨條例》第9類受規(guī)管業(yè)務(wù)資格牌照,即資產(chǎn)管理牌照。持有該牌照,意味著在國(guó)際資本市場(chǎng)上獲得了“通行證”,不僅可以直接參與境外的投資,還可管理運(yùn)用海外投資者的資金。4號(hào)牌照是香港證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)提供證券投資咨詢服務(wù)的牌照。

受規(guī)管活動(dòng)”所需的牌照在兩個(gè)層次上：

1）機(jī)構(gòu)和公司需要持有該活動(dòng)的牌照；
2）受雇于機(jī)構(gòu)和公司的從業(yè)人員也需要持有該活動(dòng)的牌照。

每從事一種受規(guī)管活動(dòng)需要一張牌照，也需要有對(duì)應(yīng)的持牌的人員運(yùn)營(yíng)。也就是說，如果你有1、4、9號(hào)牌照，那么你的公司里也應(yīng)當(dāng)備齊相應(yīng)拿牌照的從業(yè)人員。

同時(shí)，從業(yè)人員的牌照分兩種類型：

1）代表(Representative)；

2）負(fù)責(zé)人員(Responsible Officer , 俗稱RO)，其實(shí)就是國(guó)內(nèi)常叫的風(fēng)控官。機(jī)構(gòu)或公司保有一張牌照至少需要聘用2名RO，且RO不能兼任，除非在有關(guān)持牌法團(tuán)屬同一公司集團(tuán)的情況下，你才可同時(shí)申請(qǐng)成為多于一家持牌法團(tuán)的負(fù)責(zé)人員。

另外要強(qiáng)調(diào)的是合規(guī)問題，在香港違反證監(jiān)會(huì)法規(guī)，可能的處罰有民事或刑事，取決于違規(guī)的輕重程度，機(jī)構(gòu)或公司和 RO 對(duì)于合規(guī)分別負(fù)有責(zé)任。

1. 申請(qǐng)條件：

1）注冊(cè)成立：必須是在香港注冊(cè)成立的公司或在香港公司注冊(cè)處注冊(cè)的海外公司。

2）勝任能力：你必須使證監(jiān)會(huì)信納你擁有合適的業(yè)務(wù)架構(gòu)、良好的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)及合資格的人員，足以確保當(dāng)你在進(jìn)行詳述于業(yè)務(wù)計(jì)劃書中的擬進(jìn)行業(yè)務(wù)時(shí)，能夠適當(dāng)?shù)毓芾砜赡苊鎸?duì)的風(fēng)險(xiǎn)。

3）負(fù)責(zé)人員：

3.1 每類所申請(qǐng)的受規(guī)管活動(dòng)而言，必須委任最少兩名負(fù)責(zé)人員直接監(jiān)督你擬進(jìn)行的有關(guān)活動(dòng)。

3.2 每類所申請(qǐng)的受規(guī)管活動(dòng)而言，必須有最少一名負(fù)責(zé)人員可以時(shí)刻監(jiān)督有關(guān)業(yè)務(wù)。只要被委任者是適當(dāng)?shù)娜诉x及有關(guān)安排不會(huì)造成角色沖突，同一個(gè)人可以獲委任成為多于一類的受規(guī)管活動(dòng)的負(fù)責(zé)人員。

3.3 擬委任的負(fù)責(zé)人員當(dāng)中，最少要有一名是《證券及期貨條例》所定義的執(zhí)行董事。

3.4 所有的執(zhí)行董事必須向證監(jiān)會(huì)尋求核準(zhǔn)，以成為隸屬于你（身為法團(tuán)）的負(fù)責(zé)人員。

3.5 須在遞交牌照申請(qǐng)時(shí)，向證監(jiān)會(huì)一并遞交所有擬成為你的負(fù)責(zé)人員的核準(zhǔn)申請(qǐng)，以供證監(jiān)會(huì)考慮。

4）高級(jí)管理層：應(yīng)承擔(dān)的首要責(zé)任，是確保你能夠維持適當(dāng)?shù)牟偈貥?biāo)準(zhǔn)及遵守恰當(dāng)?shù)某绦颉?br />
4.1 證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，持牌法團(tuán)的高級(jí)管理層包括（除其他成員外）：

(a) 法團(tuán)的董事，

(b) 法團(tuán)的負(fù)責(zé)人員，及

(c) 我們稱為核心職能主管的人士。

4.2 以上三種類別的職位可一人同時(shí)擔(dān)任。

4.3 申請(qǐng)牌照時(shí)，須提供有關(guān)你的核心職能主管的資料及組織架構(gòu)圖。

4.4 持牌法團(tuán)的管理架構(gòu)（包括核心職能主管的委任）應(yīng)獲得法團(tuán)的董事會(huì)批準(zhǔn)。此外，董事會(huì)應(yīng)確保持牌法團(tuán)的每名核心職能主管已同意接受其獲委任為核心職能主管，及其需主要負(fù)責(zé)的特定核心職能。

4.5 發(fā)牌后，若核心職能主管有任何變更，需要在更改發(fā)生后的七個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)將更改的詳情通知證監(jiān)會(huì)。同時(shí)，一并提交更新后的組織架構(gòu)圖。

5）大股東、高級(jí)人員及其他有關(guān)人士須具備適當(dāng)人選的資格。

6）財(cái)政資源：在任何時(shí)候都必須就你所申請(qǐng)獲發(fā)牌照的受規(guī)管活動(dòng)類別，將你的繳足股本及速動(dòng)資金維持在不少于《證券及期貨 (財(cái)政資源)規(guī)則》所指明的有關(guān)金額。假如你就多于一類的受規(guī)管活動(dòng)提出申請(qǐng)，你應(yīng)該維持的最低繳足股本及速動(dòng)資金，將以你所申請(qǐng)的有關(guān)受規(guī)管活動(dòng)的規(guī)定金額中的最高者為準(zhǔn)。

申請(qǐng)香港9號(hào)牌從業(yè)資格，好像要有3年的證券職位經(jīng)驗(yàn)，2年管理職位，還要通過考試才行。