獲得美國SEC備案牌照（如RIA注冊投資顧問牌照或Broker-Dealer牌照）后，企業(yè)可在以下業(yè)務領域合法開展經營活動：

一、證券類業(yè)務
證券發(fā)行與承銷：包括IPO、私募發(fā)行、債券發(fā)行等。
證券交易與經紀：可從事股票、債券、ETF、期權等證券的買賣與撮合交易。
證券型通證發(fā)行（STO）：需符合SEC規(guī)定并完成備案。

二、基金管理
共同基金管理：設立并管理面向公眾的證券投資基金。
對沖基金/私募基金：為合格投資者提供私募基金管理服務，需遵守《私募基金規(guī)則》。

三、資產管理與投資顧問
投資顧問服務：為客戶提供個性化的投資建議、組合策略、風險評估等。
全權資產管理：代客戶執(zhí)行資產配置、交易、風險管理等操作，收取管理費。
財務與退休規(guī)劃：包括稅務、教育、遺產等綜合理財服務。

四、并購重組與投行業(yè)務
并購咨詢：提供盡職調查、估值、交易結構設計等服務。
資產重組：協(xié)助企業(yè)優(yōu)化資產結構、分拆、合并等。

五、合規(guī)與信息披露服務
定期報告與審計：向SEC提交財務報表、客戶持倉報告、風險控制報告。
客戶資產托管與隔離：確保客戶資金與平臺自有資金分離，由第三方托管。